無断売買等により顧客に損失を及ぼした場合において、1日の取引において生じた損失について申し込み、約束し、又は提供する財産 | 法令・諸規則 | 証券外務員一種

問題 43 / 84あと 8 問で 60% に到達

上級法令・諸規則難易度目安約 38%

無断売買等により顧客に損失を及ぼした場合において、1日の取引において生じた損失について申し込み、約束し、又は提供する財産上の利益が10万円に相当する額を上回らないときは、事故確認を受けることを要しない。

💡 キーボードで操作: 1 2 で選択← で前の問題

解答と解説を先に見る（クリックで展開）

正解: 2. ×（誤っている）

誤りです。少額であることを理由に事故の確認を要しないとされる基準額は10万円ではなく100万円です。内閣府令は、業者の代表者等が無断売買や誤認勧誘等により顧客に損失を及ぼした場合について、1日の取引において顧客に生じた損失に係る財産上の利益が100万円に相当する額を上回らないときを、確認を要しない場合として定めています。ただしこの取扱いによったときは、原則として翌月末日までに管轄の財務局長へ報告しなければなりません。

根拠法令: 金融商品取引業等に関する内閣府令第119条第1項第10号

関連キーワード: 少額事故・100万円・事故確認の不要

解答すると次へ進めます