証券外務員二種 金融商品取引法と関係法令 練習問題 第16問: 適合性の原則により、顧客の知識、経験、財産の状況及び契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行ってはならない。
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初級金融商品取引法と関係法令難易度目安 約 68%
適合性の原則により、顧客の知識、経験、財産の状況及び契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行ってはならない。
解答と解説を先に見る（クリックで展開）
正解: 1. ○（正しい）
正しい記述です。適合性の原則は金融商品取引法第40条第1号に定められています。商品そのものが適法であっても、その顧客に合わないものを勧めれば規制に触れます。「誰に売るか」を問う規律である点が、説明義務（何を伝えるか）との違いです。
根拠法令: 金融商品取引法第40条第1号
関連キーワード: 適合性の原則・顧客の知識・経験・勧誘の規制
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