証券外務員二種 金融商品取引法と関係法令 練習問題 第18問: 有価証券の売買につき、あらかじめ顧客に損失を補塡することを約束する行為は禁止されている。
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初級金融商品取引法と関係法令難易度目安 約 79%
有価証券の売買につき、あらかじめ顧客に損失を補塡することを約束する行為は禁止されている。
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正解: 1. ○（正しい）
正しい記述です。金融商品取引法第39条は、損失補塡等を禁止しています。事前の約束、事後の補塡の実行、特別の利益の提供のいずれも禁止の対象です。損失が補塡されるなら投資家が価格変動リスクを負わなくなり、市場の価格形成が歪むためです。
根拠法令: 金融商品取引法第39条第1項
関連キーワード: 損失補塡の禁止・事前の約束・特別の利益の提供
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