証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第36問: 一任勘定取引に関する記述のうち、正しいものはどれか。

正解: 1. 売買の別、銘柄、数量、価格等について顧客の指示を受けずに行う一任勘定取引は、原則として禁止されている。

1が正しい記述です。顧客の指示を受けずに行ういわゆる一任勘定取引は原則として禁止されています。2と3は自由に行える、口頭の同意で足りるとしている点が誤りです。4は投資一任契約に基づく投資運用業が法令に従って適法に行われるものであり、区別すべきなので誤りです。5は結果ではなく行為自体が規制対象であるため誤りです。

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