証券外務員二種 協会定款・取引所定款と諸規則 練習問題 第6問: 協会員は、顧客の投資勧誘に際して、顧客カードを整備し、顧客の投資目的や資力等を把握しなければならない。
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中級協会定款・取引所定款と諸規則難易度目安 約 56%
協会員は、顧客の投資勧誘に際して、顧客カードを整備し、顧客の投資目的や資力等を把握しなければならない。
解答と解説を先に見る（クリックで展開）
正解: 1. ○（正しい）
正しい記述です。顧客カードには氏名・住所のほか、職業、投資目的、資産の状況、投資経験などを記載します。適合性の原則を実際の営業の現場で機能させるための土台にあたります。
関連キーワード: 顧客カード・適合性の原則・顧客管理
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