証券外務員二種 金融商品取引法と関係法令 練習問題 第19問: 損失補塡の禁止は金融商品取引業者側の行為のみを対象としており、顧客が損失の補塡を要求する行為は規制の対象外である。
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上級金融商品取引法と関係法令難易度目安 約 44%
損失補塡の禁止は金融商品取引業者側の行為のみを対象としており、顧客が損失の補塡を要求する行為は規制の対象外である。
解答と解説を先に見る（クリックで展開）
正解: 2. ×（誤っている）
誤りです。顧客の側が損失補塡を要求し、または約束させる行為も禁止されています。業者だけを規制しても要求する側が残れば実効性が失われるため、双方が規制対象とされています。
根拠法令: 金融商品取引法第39条第2項
関連キーワード: 損失補塡の禁止・顧客側の規制
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