証券外務員二種 金融商品取引法と関係法令 練習問題 第20問: 事故による損失を賠償する場合であっても、原則として内閣総理大臣の確認を受ける必要がある。
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上級金融商品取引法と関係法令難易度目安 約 38%
事故による損失を賠償する場合であっても、原則として内閣総理大臣の確認を受ける必要がある。
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正解: 1. ○（正しい）
正しい記述です。金融商品取引業者の違法または不当な行為（事故）によって顧客に生じた損害を賠償する場合は、損失補塡の禁止の例外とされます。ただし、事故を口実にした実質的な損失補塡を防ぐため、原則として事故であることについて内閣総理大臣の確認を受ける必要があります。
根拠法令: 金融商品取引法第39条第3項
関連キーワード: 事故確認・損失補塡の例外・内閣総理大臣の確認
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