金融商品取引法上の適合性の原則に関する記述のうち、最も適切なものはどれか。 | 金融商品取引法・消費者保護 | 銀行業務検定試験法務3級

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初級金融商品取引法・消費者保護難易度目安約 75%

金融商品取引法上の適合性の原則に関する記述のうち、最も適切なものはどれか。

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正解: 4. 顧客の知識、経験、財産の状況および契約締結の目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならない

金融商品取引法第40条第1号は、顧客の知識、経験、財産の状況および金融商品取引契約を締結する目的に照らして不適当と認められる勧誘を行って投資者の保護に欠けることのないようにしなければならないと定めています。四つの要素を総合して判断するもので、年齢だけで機械的に判断するものではありません。

根拠法令: 金融商品取引法第40条

関連キーワード: 適合性の原則・金商法40条・勧誘

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